首页 > 财会类考试> 注册会计师(CPA)

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括（)。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱保密制度

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第1题

单位制定的内部治安保卫制度不包括单位内部的（)。A.治安防范教育培训制度B.消防安全管理制度C.交

单位制定的内部治安保卫制度不包括单位内部的()。

A.治安防范教育培训制度

B.消防安全管理制度

C.交通安全管理制度

D.科研成果管理制度

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第2题

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的，制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。（)

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第3题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第4题

单位内部控制制度是单位经济管理制度的重要内容，与会计职业道德建设无关。（）

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第5题

实行会计电算化的单位，要建立会计电算化（）的原则。

A.内部控制制度

B.岗位责任制

C.管理制度

D.内部监督制度

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第6题

单位内部控制制度是单位经济管理制度的重要内容，与会计职业道德建设无关。（)A．正确B．错误

单位内部控制制度是单位经济管理制度的重要内容，与会计职业道德建设无关。()

A．正确

B．错误

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第7题

()制度是工程项目内部控制制度中最重要的部分。

A.职责分工制度

B.授权批准制度

C.概预算审查制度

D.竣工验收管理制度

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第8题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确（)

A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备

B.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析

C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

D.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职或兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作

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第9题

企业文化在促进企业发展战略实现中的重要作用不包括()。

A.企业文化建设可以为企业提供精神支柱

B.企业文化建设可以提升企业的核心竞争力

C.企业文化建设可以降低企业经营中遇到的风险

D.企业文化建设可以为内部控制有效性提供有力保证

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第10题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第11题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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