题目内容
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[主观题]
义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操作,按照规定
做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存的工作,完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料。()
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A.监督理事会、高级管理层以及各条线、各部门反洗钱义务的履职尽责情况并督促整改
B.对反洗钱工作提出意见和建议
C.其他应当由监事会承担的反洗钱职责
D.以上都是
《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定,()依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
A.履行反洗钱义务的机构及其工作人员
B.中国反洗钱监测分析中心
C.客户
D.第三方
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。
A.合法审慎
B.保密原则
C.实事求是
D.客观公正