![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/m_q_title.png)
[主观题]
证券公司的内部监管重点应放在 ()A.公司监管B.公司管理部门监管C.基层营业部监管D.公司领导监管
证券公司的内部监管重点应放在 ()
A.公司监管
B.公司管理部门监管
C.基层营业部监管
D.公司领导监管
查看答案
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/solist_ts.png)
证券公司的内部监管重点应放在 ()
A.公司监管
B.公司管理部门监管
C.基层营业部监管
D.公司领导监管
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯
B.营销交易型客户时做好尽职调查,发现可能潜在的异常交易行为问题
C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户
D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的,防范客户再次引发监管风险
对企业接受捐赠的审查,注册会计师应重点查阅()总账及其明细账。
A.实收资本
B.资本公积
C.盈余公积
D.营业外收入
为有效提高建设项目的经济效果,在项目建设过程中进行价值工程活动的重点应放在()阶段。
A. 施工
B. 设计
C. 竣工验收
D. 保修
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
电信网间互联管制应重点监管()之间的互联。
A.通信运营商与内容提供商
B.互联网运营商
C.主导运营商与非主导运营商
D.非主导运营商