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[主观题]

证券公司的内部监管重点应放在（)A．公司监管B．公司管理部门监管C．基层营业部监管D．公司领导监管

证券公司的内部监管重点应放在 ()

A．公司监管

B．公司管理部门监管

C．基层营业部监管

D．公司领导监管

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第1题

中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施()的重要依据。

A.统一监管

B.分类监管

C.重点监管

D.优先监管

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第2题

检查企业坏账损失内部控制制度，重点应放在（）

A.是否建立了坏账准备金制度

B.坏账准备的计提是否严格遵守会计制度的规定，计提范围是否合理、合法

C.是否建立了坏账审批制度

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第3题

根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列有关证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（）

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

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第4题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

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第5题

做好客户异常交易行为管理以下那些哪些要点（）

A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯

B.营销交易型客户时做好尽职调查，发现可能潜在的异常交易行为问题

C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户

D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的，防范客户再次引发监管风险

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第6题

（）是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.基金管理市场规模监管

C.基金市场准人监管

D.基金经营运作监管

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第7题

对企业接受捐赠的审查，注册会计师应重点查阅（)总账及其明细账。A.实收资本B.资本公积C.盈余公积D

对企业接受捐赠的审查，注册会计师应重点查阅()总账及其明细账。

A.实收资本

B.资本公积

C.盈余公积

D.营业外收入

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第8题

为有效提高建设项目的经济效果，在项目建设过程中进行价值工程活动的重点应放在（）阶段。 A. 施

为有效提高建设项目的经济效果，在项目建设过程中进行价值工程活动的重点应放在（）阶段。

A. 施工

B. 设计

C. 竣工验收

D. 保修

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第9题

保险中介是接受保险公司或投保人和被保险人的委托，提供展业、风险管理、理赔等专业性服务，并收取佣金、手续费或咨询费的自然人或法人机构，以下经保险监管机构批准后可从事保险中介业务的有()。①保险代理机构、保险经纪机构②银行、邮政、营销员③保险公估机构、保险精算师事务所④证券公司、信托公司、典当行

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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第10题

电信网间互联管制应重点监管（)之间的互联。A.通信运营商与内容提供商B.互联网运营商C.主导运营商

电信网间互联管制应重点监管()之间的互联。

A.通信运营商与内容提供商

B.互联网运营商

C.主导运营商与非主导运营商

D.非主导运营商

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营业执照

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证券公司的内部监管重点应放在 （)A．公司监管B．公司管理部门监管C．基层营业部监管D．公司领导监管

证券公司的内部监管重点应放在（)A．公司监管B．公司管理部门监管C．基层营业部监管D．公司领导监管