首页 > 财会类考试> 国际会计师（AIA）

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有

关的其他资料，保存期部少于()年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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第1题

基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务

有关的其他资料，保存期不少于()年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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第2题

基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人旳开户资料和与销售业务有关旳其他资料，保留期不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业

务有关的其他资料，保存期不少于()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第4题

依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择

基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（）。

A. 诚信状况

B. 经营管理能力

C. 内部控制情况

D. 账户管理制度

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第5题

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。

A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息

B.代销机构支付的各项成本及费用

C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

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第6题

基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

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第7题

基金运作过程涉及到的参与主体（）

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.代销机构

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第8题

基金信息披露义务人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代销机构

C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D.基金托管人

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第9题

按照基金合同规定，对于基金负有信息披露义务的主体是基金管理人、托管人以及代销机构（）

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第10题

（)是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.基金代销机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

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