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第1题
《证券法》规定未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，可认定为公开发行()
A.法律、行政法规规定的其他发行行为
B.向特定对象发行证券累计超过两百人的
C.向不特定对象发行证券的
D.向特定对象发行证券累计超过四百人的
第2题
根据证券法律制度规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，不正确的有（）。
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
每次发行对象不得超过10人
非公开发行的公司债券可以公开转让
第3题
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
每次发行对象不得超过200人
非公开发行的公司债券可以公开转让
第4题
以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是（)A．私募基金B．公募基金C．
以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是 ()
A．私募基金
B．公募基金
C．公司型基金
D．契约型基金
第6题
有限责任公司公开发行债券必须符合的条件有()。
A.公司的净资产不低于人民币3000万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的40%
C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
第7题
下列各项中不是公开发行公司债券应当符合的条件是()。
A.公司股本总额不少于人民币3000万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的40%
C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
第8题
关于非公开募集基金，下列说法错误的是（)。
A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介
C.不得在互联网上向不特定对象宣传推介
D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
第11题
非法集资的条件有()
A.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
C.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
D.向社会公众即社会不特定对象吸引资金
