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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

律师事务所从事证券法律业务的内容主要有几个方面:()。

A.为公开发行证券上市的企业出具法律意见书和律师工作报告

B.对招股说明书的内容的真实性、准确性和可靠性进行验证

C.审查、修改、制作拟上市企业和上市公司的各种法律文件

D.对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务,并出具审计报告、验资报告

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第1题
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的,五年内不得再从事证券法律业务。()
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第2题
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为()。 A.财政部和中国证监会 B.

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为()。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.国务院和中国证监会

D.司法部和中国证监会

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第3题
下列关于证券服务机构的说法,正确的有()。Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构;Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册;Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准;Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。

I具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

II具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构

III会计师事务所

IV律师事务所

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第5题
已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范,通常属于合规问题。()
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第6题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第7题
微软雅黑公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,()可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第8题
根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第9题
我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事证券业务,同时利率尚未完全市场化,在这样的市场环境和经营环下,商业银行开发销售理财产品面临的约束较多,潜在法律风险大。()
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第10题
从事理财产品托管业务的机构应当监督理财产品投资运作,发现理财产品违反法律或合同规定等进行投资的,应当拒绝执行,及时通知()并报告银行业监督管理机构。

A.银行业协会

B.理财产品发行银行

C.证券业协会

D.大众媒体

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第11题
是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,与委托人签订
受托投资管理合同,把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

A. 基金管理业务

B. 受托资产管理业务

C. 基金销售业务

D. 投资咨询服务业务

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