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第3题
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。Ⅰ给予警告；Ⅱ撤销任职资格；Ⅲ撤销证券从业资格；Ⅳ处以3万元以上30万元以下罚款。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理
机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。()
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第6题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自开展以下证券活动的行为（）
A.擅自公开发行证券
B.擅自设立证券交易所或者证券公司
C.擅自从事证券承销业务
D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务
第7题
《证券法》规定，欺诈客户行为涉及（）。
A.不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献
B.违反客户的委托为其买卖证券
C.与别人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
第8题
证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得的，处以（）以下的罚款
A.十万元
B.二十万元
C.五十万元
D.一百万元
第9题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得（）的罚款
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上15倍以下
D.1倍以上20倍以下
第10题
上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）卖出，或者在卖出后（）又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露
A.三个月；三个月
B.六个月；六个月
C.九个月；九个月
