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[判断题]

本人的名下客户发起非货基金购买并填写了销售人工号,在基金公司完成确认后,系统会自动为该客户该产品设置止赢止损阈值(作为理财经理设置值)()

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第1题
如商户在保护的2天内,销售去拜访,商户填写了销售的销售码,但2天内没有下单,2天后商户会释放至公海,如果无人认 领,而商户在公海中下单且订单状态为配送完成,那么该商户会自动归属到填销售码的销售名下,但该下单业绩不属于销售()
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第2题
PAD新增“个人转账”交易,个人转账交易金额100万元以下(含)的行内、跨行转账业务,系统根据卡bin号自动判断并选择收款银行,个别非常见银行账户无法根据卡bin号判断开户行的,由经办柜员()收款银行,该转账交易(),为保证客户资金安全交易提交后,客户通过密码键盘核对交易()等信息,并在签字栏位签名确认

A.手工补录

B.免填单且暂不收费

C.金额、收款账号及户名

D.金额、收款银行、收款账号及户名

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第3题
关于企业网银和数字证书,下列说法正确的是()

A.对于首次开通网上企业银行服务且为电子填单方式的,无论结算账户是否已激活,都可点击预提交网银及证书,完成网上企业银行服务以及企业数字证书的预开通及预签发

B.预提交后的客户网上企业银行已预生成,客户可登陆企业网银并使用客户端,凭收到的系统管理员用户号及数字证书,提前进行管理员注册及数字证书激活操作

C.无论通过哪种流程申请的企业数字证书,新流程机构全部取消了数字证书初始化时的工本费人工确认收取环节

D.当出现单位结算账户开户失败并注销结算账户、预提交任务超过一个月、结算产品申请流程退单等情况时,系统会自动关闭预开的网上企业银行服务并作废数字证书(证书费用将不予收取)

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第4题
情景题:11月25日,某日报表店铺的副店长向营管员提出本店铺某货号11月2日的销售数据提报有误、需要修改。经核实,该副店长具有提报营业额的权限,以下哪些方法可以使租户完成数据的修改()

A.项目IT通过销售管理应用-销售数据调整,查询到店铺相应货号的销售数据进行调整,无需经过财务审批

B.该副店长可以在租户企业号-我的业绩-租户提报营业额 处通过修改入口修改,再由营运线上确认,无需经过财务审批

C.营管员代租户在店务系统发起零售额调整申请,并在审批通过后点发起调账按钮系统调账(开通自动调账的项目审批完成后自动调账)

D.该副店长可以通过租户企业号-我的申请-营业额调整申请功能发起申请,营管员可在审批通过后点发起调账按钮系统调账(开通自动调账的项目审批完成后自动调账)

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第5题
物联网加油站税控套件产品,订单由省分销售单元发起申请,经过物联网公司审核后,由物联网公司组织生产和发货,经省/地市分公司确认后客户签收后,该订单完成。()
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第6题
下列说法错误的是()

A.某部门希望引入某私募基金管理人旗下产品在我司托管,故可以为其旗下某未上架产品介绍客户

B.保本型产品风险不大,虽然未在我公司上架,也可以销售

C.为促进业务,可以汇聚多个不满足合格投资客户的资产购买私募产品

D.在产品销售前,需核实该产品是否在我公司上架

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第7题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ、普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ、基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
我的销售客户列出的客户为本机构公共池客户(该客户无管户经理),且本人曾经作为推荐人营销该客户成功购买过基金产品的客户的持仓情况()
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第9题
风险等级为 A2以上的客户,在进行认购/申购超出其风险承受能力的基金产品(仅限公募基金)时,经办员系统操作完成后,系统自动打印《自愿购买超过个人投资风险承受能力基金产品的声明》,经办员需特别提示客户充分知晓风险后请客户签署()
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第10题
客户在柜面购买基金专户、券商集合计划产品前,需签署《客户资产情况声明书》;客户在电子渠道购买基金专户和券商集合计划时,根据系统提示自行完成《客户资产情况声明书》内容勾选确认()
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