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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

风险评估及客户等级划分中,如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互重复或交叉的关联性信息存在时,评估人员应进行甄别和()。

A.详查

B.调查

C.合并

D.检查

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第1题
金融机构建立健全反洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,是遵循了金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的()原则

A.全面性原则

B.风险相当原则

C.同一性原则

D.自主管理原则

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第2题
分支机构在对客户进行客户风险等级划分工作时,应将政治公众人士的()作为重要评级和管理依据,采取强化身份尽职调查措施,深入了解客户的财产来源、资金来源和交易目的,合理评估向政治公众人士客户提供的业务、产品及服务中的洗钱风险,对业务关系进行强化且持续的监测。

A.国籍信息

B.职业信息

C.直系亲属信息

D.负面信息

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第3题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定,在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第4题
金融机构根据实际情况考虑各项参考因素后,采用一定的方法对客户洗钱风险进行评估,根据评估结果,对客户洗钱风险进行等级划分。评估方法分为定性和定量评估。()
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第5题
《成人住院患者跌倒评估及预防》的团体标准中规定如果患者昏迷或完全瘫痪,该患者的风险等级为()。

A.跌倒中风险

B.跌倒高风险

C.跌倒低风险

D.无跌倒风险

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第6题
《成人住院患者跌倒评估及预防》的团体标准中规定如果患者6小时内有使用过镇静药物,该患者的风险等级为()。

A.跌倒中风险

B.跌倒高风险

C.跌倒低风险

D.无跌倒风险

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第7题
在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户被政府及相关部门列入黑名单,可直接将其评级为()。A.低风

在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户被政府及相关部门列入黑名单,可直接将其评级为()。

A.低风险等级

B.一般关注等级

C.中风险等级

D.高度关注等级

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第8题
在风险结果判定中,为实现对风险的控制与管理,可以对风险评估的结果进行()。

A.定量计算

B.审查和复核

C.等级化处理

D.优先级划分

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第9题
从制度内容看,反洗钱内控制度包括的核心制度是()。

A.大额和可疑交易报告制度

B.客户身份识别及客户风险等级划分制度

C.客户身份资料及交易记录保存制度

D.保密制度

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第10题
客户洗钱风险等级根据划分标准可分为()。

A.低风险

B.中风险

C.高风险

D.无风险

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第11题
魔镜等级是根据哪些因素评估划分的?()

A.客户购物记录

B.售后服务记录

C.诚信记录

D.评价服务记录

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