投资者在选择证券经纪人时主要根据哪些标准,不正确的是()A.信誉可靠B.已取得证券交易所的席位C.
投资者在选择证券经纪人时主要根据哪些标准,不正确的是()
A.信誉可靠
B.已取得证券交易所的席位
C.道德高尚
D.提供优良服务
投资者在选择证券经纪人时主要根据哪些标准,不正确的是()
A.信誉可靠
B.已取得证券交易所的席位
C.道德高尚
D.提供优良服务
A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人也参与到交易中进行买卖
B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价,而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者
D.两者有时可以共同完成证券交易,当做市商之间进行资金或证券拆借时,经纪人往往是不错的帮手,有些经纪人甚至是专门服务于做市商的考点:报价驱动市场
A.在风险相同的情况下,投资者会选择收益较低的证券
B.在风险相同的情况下,投资者会选择收益较高的证券
C.在预期收益相同的情况下,投资者会选择风险较小的证券
D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
A.证券交易所、商业银行和证券经营机构
B.证券交易所和证券经营机构
C.证券交易所和商业银行
D.商业银行和证券经营机构标准
A.做市商可以执行投资者的买卖指令,经纪人是市场流动性的主要参与者
B.做市商与投资者进行买卖双向交易,经纪人没有参与买卖交易
C.某些特定的做市商,同时也可以充当经纪人的角色
D.做市商的利润主要来源于证券买卖差价,经纪人的利润主要来源于经纪业务的佣金
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
A.配售程序
B.实地路演、网上路演
C.簿记建档
D.了解及锁定潜在债券投资者
E.起草及准备交易文件
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.接受投资者全权委托
C.以排挤竞争对手为目的,压低佣金的收费水平
D.直接或间接代理客户进行证券交易
A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定