基金托管人的内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括:()。
A.及时性原则
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 独立性原则
A.及时性原则
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 独立性原则
基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
基金管理人内部控制的()要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()
I.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应渚盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV.选时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完商
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV
D.I、Ⅲ、Iv
基金管理人内部控制的()要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则