对投顾产品宣传的合规要点（）

A.对投顾产品进行宣传时需满足客户适当性匹配要求，因此不得对投顾产品进行公开宣传，不得对未进行风险测评的客户宣传投顾产品

B.宣传材料需在显著位置注明风险提示

C.在宣传材料中不得存在虚假、不实、误导性的营销宣传话术

D.可以对投顾产品进行公开宣传，可以对未进行风险测评的客户宣传投顾产品

答案

ABC

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第1题

通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）

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第2题

金融科技对证券公司的赋能可从（)方面入手，形成科技端的支撑保障。

A.客户获取、客户服务

B.投顾展业、智能投顾

C.运营平台和产品平台建设

D.渠道建设

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第3题

中小银行暂时无法采取以下哪个措施来应对资管新规（）

A.设立理财子公司

B.代销他行理财产品