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[单选题]

根据属地监管机构要求,各开户机构应()前向分行报送《异常企业银行账户信息表》

A.每月3个工作日

B.每月5个工作日

C.每月2个工作日

D.每月10个工作日

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C、每月2个工作日

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第1题
人民银行分支机构应及时将本通知转发至辖区内金融机构和支付机构,并根据属地管理、分级控制的原则明确反洗钱报告要求,实现一对一报送。()
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第2题
《中国银保监会办公厅关于深入开展人身保险市场乱象治理专项工作的通知》中要求人身保险公司总公司于2021年5月31日前将自查自纠报告报送中国银保监会人身保险监管部及法人机构属地监管局。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
各境外机构应根据驻在地法律法规,以下说法不正确的是()

A.协助司法机关、监管机构等部门对本机构客户与交易进行查询、冻结、扣划

B.如有关要求超出本行范围,应建议该机关通过政府间司法协助方式进行

C.各境外机构应及时处理第三方机构、其他境内外分支机构的反洗钱合规信息查询请求,依据我国及驻在地法律规定进行答复

D.对于在反洗钱调查、协查中涉及的客户或账户,确认涉及洗钱或制裁的,各境外机构不用采取合理的后续控制措施

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第4题
分行发生案件(风险)事件,除分行要向属地监管机构报送外,总行应在()小时内向广东银监局法非处、消保处(案保办)报送,同时向属地监管机构报送

A.12

B.24

C.36

D.48

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第5题
根据《山东银监局金融机构特别监管暂行办法》,山东银监局和各银监分局按()对银行业金融机构实施特别监管。

A.机构类型

B.风险程度

C.监管权限

D.违法行为

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第6题
客户出现如下任一情形时,各级机构应及时终止业务关系()。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第7题
营业机构应中止该账户所有业务。各营业机构还应当通知涉案账户开户人重新核实身份,如其未在5日内向我行重新核实身份的,应当对账户开户人名下其他银行账户暂停非柜面业务。()
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第8题
《承诺书》各银行机构应随开户资料一并传人行,若在传送的影像资料中无《承诺书》,人行将一律退回并纳入业务差错统计,对其进行考核()
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第9题

根据传染病防治法和相关的法律、规章的规定,疾病预防控制机构、医疗机构和采供血机构及其执行职务的人员发现疫苗针对传染病的疑似病例或确诊病例,应该当按照疫情报告属地管理的原则,城镇应该于()小时内、农村应该于()小时内报告疫情。

A.3,6;

B.6,12;

C.12,24;

D.24,48;

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第10题
监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.代客户在投保单上签字

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第11题
农民工监管户签约现金管理一户通后,因下设各项目部分布于不同地市允许跨机构开户。()
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