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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.董事会风险管理委员会

B.股东大会

C.监事会

D.内部审计部门

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第1题
15根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系基本要素应包括()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第2题
下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.商业银行内部控制指引

B.商业银行合规风险管理指引

C.商业银行公司治理指引

D.商业银行操作风险管理指引

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第3题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。()
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第4题
13《商业银行合规风险管理指引》要求包括为()的开发提供必要的合规性审核和测试

A.新产品

B.新产品和新业务

C.新价格

D.新制度

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第5题
根据《商业银行金融创新指引》,下列关于商业银行开展金融创新活动说法正确的有()。

A.应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定

B.应遵守职业道德标准和专业操守,完整履行尽职义务

C.应充分尊重他人的知识产权,不得侵犯他人的知识产权和商业秘密

D.应坚持充分竞争原则,鼓励低价竞争

E.应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则

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第6题
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.董(理)事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规负责人

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第7题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理的主要措施一般不包括()

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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第8题
商业银行经检查监督和责任认定,有充分证据表明授信部门和授信工作人员按照有关法律法规和本指引及商业银行相应的管理制度勤勉尽职地履行了职责,在授信出现风险时,应()授信部门和相关授信工作人员的合规责任

A.追究

B.免除

C.减轻

D.加重

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第9题
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入()范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.业务管理

E.业务经营

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第10题
根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》的规定,商业银行每个网点原则上只能与不超过5家保险公司开展合作,销售合作公司的保险产品。如超过5家,应坚持审慎经营,并向当地银监会派出机构报告。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力,培育全员合规风险“零容忍”思想()
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