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[判断题]

监事会履行职责时,有权就监督事项向有关人员进 行书面或口头调查、询问,或者安排小型调查会,相关人员应 如实向监事会反映情况,提供证明材料()

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第1题
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.董(理)事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规负责人

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第2题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等文件和资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
以下关于保险业监督管理的表述错误的是()。A.保险监督管理机构可以与保险公司董事、监事和高级管理

以下关于保险业监督管理的表述错误的是()。

A.保险监督管理机构可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话,要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明

B.保险监督管理机构在依法履行职责时,可以进行现场检查,调查取证

C.保险监督管理机构在依法履行职责时,可以封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

D.保险监督管理机构在依法履行职责时,可以查询有关单位和个人的银行账户,并冻结违法资金

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第4题
下列关于有限责任公司监事会的说法,正确的是( )。

A.监事会有权召开临时股东会议

B.在董事会不召集股东会议的时候,监事会有权召集和主持股东会议

C.监事会有权向股东会会议提出议案

D.监事可以列席董事会会议,并对董事会会决议事项提出质询或建议

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第5题
信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有()。

I当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的

II当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

III受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

IV对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的

A.III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第6题
内部审计部门和内部审计人员履行职责时享有下列哪些权限:()。A.实时查阅与被审计对象经营活动有

内部审计部门和内部审计人员履行职责时享有下列哪些权限:()。

A.实时查阅与被审计对象经营活动有关的文件、资料等,包括电子数据。

B.参加或者列席保险机构经营管理的重要会议,参加相关业务培训。

C.有权进行现场实物勘查,或者就与审计事项有关的问题对有关机构和个人进行调查、质询和取证。

D.对可能被转移、隐匿、篡改、毁弃的相关资料、资产,有权采取相应的保全措施。

E.对内部审计发现的违反法律、法规、监管规定或者内部管理制度的行为予以制止,对相关机构和人员提出责任追究或者处罚建议。

F.向董事会或者管理层提出改进管理、提高效益的意见或建议。

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第7题
关于受理投诉的说法正确的是()。

A.投标人就同一事项向两个以上有权受理的行政监督部门投诉时由级别高的行政监督部门负责处理

B.投标人就同一事项向两个以上有权受理的行政监督部门投诉时由最先收到投诉的行政监督部门负责处理

C.投标人就同一事项向两个以上有权受理的行政监督部门投诉时由投诉人所在地的行政监督部门负责处理

D.投标人就同一事项向两个以上有权受理的行政监督部门投诉时由招标人的行政主管部门负责处理

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第8题
()应当对股东大会负责,监督高管人员依法履行职责。

A.董事会

B.独立董事

C.总经理

D.监事会

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第9题
根据公司法律制度的规定,下列选项中,国有独资公司的监事会有权决定的事项有()。

A.检查公司财务

B.对合并、分立、解散作出决议

C.对增减注册资本作出決议

D.解聘或者聘任公司经理

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第10题
公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利:()。

A.为履行合规管理职责,有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料

B.为履行合规管理职责,有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息,必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查

C.合规总监认为必要时,可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

D.享有通畅的报告渠道,根据合规事项的重要程度,合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。

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第11题
燃气用户有权就燃气服务事项向县级以上地方人民政府燃气管理部门去进行()。

A.投诉

B.诉讼

C.仲裁

D.申诉

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