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第2题
在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）
A.非法经营证券业务
B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导
D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
第3题
金融机构是指()
A.银行：包括人民银行、商业银行、政策性银行
B.金融租赁公司、证券基金管理公司、财务公司、信托投资公司、证券投资基金
C.保险公司
D.其他经人民银行、银监会、证监会、保监会批准成立且经营金融保险业务的机构等
第4题
《长沙高新区关于进一步推进企业上市及并购的实施办法》支持企业上市挂牌，拟在湖南省股交所标准板和科技创新专板挂牌的企业申报补助，须符合挂牌当年经具有证券从业资格的会计事务所或经湖南省股交所评级A类的会计师事务所审计的营业收入达到（)万元以上的要求。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
第5题
证券投资咨询的机构应当有（)名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少
证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
第6题
合并会计报表是以母公司和子公司组成的企业集团为会计主体，根据母公司和所属子公司的财务报表，由
母公司编制的综合反映企业集团财务状况、经营成果和现金流量情况的会计报表。()
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A．正确
B．错误
第8题
根据《中华人民共和国会计法》规定，财政部门实施会计监督的内容不包括（）。
A.各单位是否依法设置会计账簿
B.各单位经营的业务项目是否合法
C.各单位的会计资料是否真实、完整
D.各单位从事会计工作的人员是否具备从业资格
第10题
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的()、()、()、()以及各类专属机构。
A.分公司
B.中心支公司
C.支公司
D.营业部和营销服务部
E.子公司
