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[主观题]

基金管理人内部控制的()要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效

基金管理人内部控制的()要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

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第1题

基金管理人内部控制的()要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

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第2题

基金管理人内部控制要求包括()。I.严格控制基金财产财务风险II.建立完善的信息披露制度III.建立严格的信息技术管理制度IV.建立科学严密的风险管理系统

A.I

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

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第3题
关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。

A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约规定,在充足研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度

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第4题
私募基金管理人未建立健全内部控制 或内都控制存在重大缺陷 导致违反相关法律法规及自律规则的()

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

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第5题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。

A.权责明确、相互制约

B.权责分明、相互交叉

C.业务隔离、相互交叉

D.业务隔离、相互制约

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第6题
基金管理人内部控制的()要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其

基金管理人内部控制的()要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

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第7题

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括()

A.严格授权控制

B.严格控制基金财产的财务风险

C.建立完善的信息披露制度

D.信息与沟通以及行为监控

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第8题
()是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

A.内部控制机制

B.内部控制制度

C.内部检查制度

D.风险监控机制

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第9题
基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求,提高经
营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法,被称为()

A.内部奖惩制度

B.内部监管制度

C.内部控制制度

D.风险管理制度

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第10题
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()I.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()

I.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求

Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应渚盖公司经营管理的各个环节

Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点

IV.选时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完商

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.I、Ⅲ、Iv

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