首页 > 财会类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。I为客户从事期货交易提供融资II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易III代客户下达交易指令IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。I为客户从事…”相关的问题
第1题
证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。

I间接为期货交易提供担保

II代客户保管交易密码

III为期货交易提供融资

IV提供期货行情信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

点击查看答案
第2题
证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营,()除外。

A.财务

B.经营场所

C.期货行情信息

D.人员

点击查看答案
第3题
证券公司申请中间介绍业务资格时,公司总部至少有()名,拟开展中间介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10;3

B.5;3

C.6;2

D.5;2

点击查看答案
第4题
A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商,下列证券公司的做法中,错误的是()。

A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程

B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质

C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会

D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观

点击查看答案
第5题
某公司未经国务院或证监会的批准,自行设计组织原油期货交易,希望你向自己的客户介绍该平台,客户参与该平台的资金起点低,介绍成功后公司支付的费用诱人,你应当怎么做?()

A.向自己的客户推荐,为双方牵线搭桥

B.本人不出面,仅向A公司提供可能会参与的客户电话,偷偷拿介绍费

C.果断拒绝,不拿自己的期货职业生涯冒险,并及时提示客户小心非法期货活动陷阱

D.趁着平台刚建立,投一些钱进去炒原油,会有后来的投资者接盘的

点击查看答案
第6题
证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A.代股东下达交易指令

B.代股东接收交易密码

C.代股东与期货公司签订期货经纪合同

D.对股东开户资料进行审查

点击查看答案
第7题
下列关于居间人的表述,正确的是()。

A.居间人是期货公司员工

B.居间人可以通过网络直播向投资者提供指向明确的交易建议

C.居间人可以与他人合谋,通过微信群向投资者提供指向明确的交易建议

D.居间人应当忠实、谨慎、勤勉、尽责地为期货公司介绍投资者

点击查看答案
第8题
多年以来,E公司与T会计师事务所建立了互惠合作关系:E公司以优惠价格向T事务所 出租房屋,T事务所向E公司提供免费的财务咨询,除此之外,双方没有其他业务关系。按照双方签署的协议,这种合作关系将于2008年3月底到期。2008年1月,E公司被批准上市,T会计师事务所也取得了证券、期货资格,双方协商决定在自2008年起的连续五年里,由T事务所向E公司提供审计服务。为了遵循注册会计师的职业道德,你认为对双方最有利的做法是()。

A.提早于2007年底以前终止房屋租赁与财务咨询交易

B.T事务所以市场价格向E公司支付租金,并于2008年3月后不再向该公司提供财务咨 询服务,且原提供咨询的人员不参与审计

C.双方可以续签互惠合作协议,但T事务所必须指派不同的人员分别承担财务咨询和年 报审计业务

D.T事务所以市场价格向E公司支付租金,并按市场价格向该公司收取财务咨询费用

点击查看答案
第9题
2021年4月,某证券公司在保荐A公司IPO业务时出具有虚假记载的保荐书,且情节严重,取得的业务收入为1000万元,其可能面临的行政处罚是()。

A.警告

B.罚款5000万元

C.罚款800万元

D.暂停保荐业务许可

点击查看答案
第10题
网点客户服务经理是以运营服务为定位的营运条线人员,下述哪项工作职责是不准确的()。

A.依托手持终端等智能机具,为离店客户提供厅堂外延伸“上门”服务和远程联络服务

B.为客户提供智能机具操作指导及审核服务

C.根据客户需要做好支付结算服务

D.介绍推荐标准化基础产品,根据客户需要为其办理业务,仅在遇到复杂业务联动客户经理挖掘客户,推进业务开展

点击查看答案
第11题
传销客户的特点包括哪些()

A.态度热情到不正常或有着不劳而获、一夜暴富的心态

B.需要缴纳入门费或者会员费

C.通过介绍他人参加拉人头发展下线拿提成

D.没有提供实质性业务或营销无法在市场中流通的低质高价产品

E.宣传或承诺高额回报为诱饵,采取非法集会,巧立名目或以产品变相收取不等价、不客观的费用

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改