运营业务重大事项报告是指发生运营案件或纠纷,()及其他运营相关的事项。
A.可能造成我行经济损失
B.对我行产生较大不良影响
C.严重影响运营业务正常运转
A.可能造成我行经济损失
B.对我行产生较大不良影响
C.严重影响运营业务正常运转
对被动发现下列哪些案件(),以及反复发生同质同类案件的,应从重追究主要负责人及相关人员责任。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
E.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生。
F.案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
G.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
A.自被列为运营关注客户之日起,三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为
B.积极配合我行开展身份核实或尽职调查,对前期发现的风险问题已彻底整改,且未发现其他风险隐患
C.完成重大资产重组,股本结构及风险等级发生变更
D.其他导致客户风险等级发生变更的情况
在审计报告存在重大的差错时,标准要求首席审计执行官:
A.向确保能对业务结果给予应有考虑的个人出具书面报告;
B.向收到最初报告的个人出具书面的报告;
C.向收到最初报告的所有人沟通纠正过的信息;
D.向依靠最初报告的所有人沟通纠正过的信息。
A.商业票据的背书转让
B.债务担保
C.尚未审结的赔偿案件
D.产品质量保证
E.存货的价值发生减损
A.负责人
B.运营主管
C.指定专人
D.转授权人
A.建设部
B.国家发改委
C.铁道部运输局
D.铁道部建设管理司
A.这两个部门的其中一个部门已发生运营方面的重要变化
B.内部审计部门近期新增的人员是某个部门的专家
C.其中一个部门实现运营的收益的机会要多于另一个部门
D.其中一个部门的最新风险评估要比另一个部门重要
A.事故发生的时间、地点及事故现场情况
B.事故的简要经过
C.事故原因
D.事故已经造成或可能造成的伤亡人数(包括下落不明、涉险的人数)和初步估计的直接经济损失;
E.已经采取的措施,现场应急处置的领导、联络人、联系电话