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[填空题]
按《现场检查处理与处罚办法》规定，以存单、国债、债券、股票、股金等权利凭证质押贷款未按规定办理（）及有关登记手续的，责令限期改正，对违规责任人分别处以200—1000元罚款，并建议给予纪律处分。
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对违反本实施细则和其他违反廉洁从业管理要求的行为，按《方正证券股份有限公司员工违纪违规行为处罚办法》进行问责和处罚；责任人为中国共产党党员的，同时按照党的纪律要求进行处理；涉嫌违规需进行合规问责的，同时由合规部、稽核审计与法律部按规定处理；涉嫌犯罪的，依法移送监察、司法机关处理（）
A.直接实施违法违规行为的；
B.决策或指使、授意、强迫下属员工实施违法违规行为的；
C.对关系人申请的贷款业务，未申请回避
D.在职责范围内明知下属员工实施违法违规行为而不予制止的。
A.非破损检查办法
B.从构造、构件中钻取芯样办法
C.重浇混凝土
D.建设各方现场商定
E.监理单位认定
A.化整为零超越权限发放贷款
B.发放假冒借名、空壳公司等贷款
C.发放关系人贷款
D.在信贷管理系统、综合业务等系统中录入虚假信息
E.内外勾结以虚假贷款资料套取贷款、发放虚假抵（质）押贷款、发放押品虚高贷款
A.口头警告：不予经济处罚
B.书面警告（与公告）： 扣除当月提成奖金（50元-200元，含200元）
C.职级及薪酬将视违规违纪情节被降低 1-3 级
D.以大区公告的形式在大区及以下范围内发布通报批评
A.13笔涉及退税款400万元的出口业务没有备案单证的，不做处理
B.13笔涉及退税款400万元的出口业务没有备案单证的，按免税处理
C.13笔涉及退税款400万元的出口业务没有备案单证的，按征税处理
D.13笔涉及退税款400万元的出口业务没有备案单证的，按免抵退税处理
