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[多选题]
设立经纪类证券公司必须具备的条件是 ()
A.投资资本最低限额为3000万元
B.投资资本最低限额为5000万元
C.主要人员具有证券从业资格
D.有固定经营场所
E.健全的管理制度
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B.投资资本最低限额为5000万元
C.主要人员具有证券从业资格
D.有固定经营场所
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A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全，内部控制有效
A.我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元
B.我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司
C.证券发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员均属内募人员
D.虚买虚卖，又称洗售、虚售，是典型的操纵市场的违法违规行为
A.融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价
B.经营经纪业务己满3年
C.客户资产安全、完整
D.公司治理结构健全，内部控制有效
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
