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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券期货业机构与自然人客户建立业务关系，需识别的有效身份证件包括（)

A.对于居住在境内或境外的中国籍华侨，有效身份证件为中国护照

B.对于军人、武装警察尚未申领居民身份证的，有效身份证件为军人、武装警察身份证件

C.对于居住在中国境内的16周岁以上的中国公民，有效身份证件为居民身份证或临时身份证

D.对于没有身份证的客户，可以驾驶证左右有效身份证件

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第1题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第2题

证券期货业机构在与客户建立业务关系时应了解客户的哪些内容。（)

A.了解客户的家庭状况

B.了解客户本人的真实身份

C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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第3题

客户办理融资融券等信用交易业务时，证券期货业机构可简化对客户身份识别的流程。（)

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第4题

受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经高级管理层批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源，并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

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第6题

证券期货业机构了解客户的途径包括（)。

A.媒体和网络

B.口头问询

C.实地查访

D.回访客户

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第7题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第8题

证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。（)

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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第9题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。（)

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第10题

内部控制不应当与证券期货业机构的日常经营管理相结合。（)

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第11题

对以下不属于各类渠道的固有风险评估考虑因素的有（)

A.渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度

B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

C.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布

D.非自然人客户的股权或控制权结构，存在同一控制人风险的情况

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