题目内容
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[多选题]
以下哪些情形已涉及合规，将被按规定进行处罚（）
A.门店刚到的货品，来不及验收与入库，堆放在消防通道上
B.门店根据出样需求，可对库内产品进行随意拆样展陈
C.新品手机到货后立即系统收货入库，待发布会后按要求进行拆箱拍摄视频
D.门店为争取团购客户，提前准备好货品给到顾客，活动日进行集中出库
答案
ABCD
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A.门店刚到的货品，来不及验收与入库，堆放在消防通道上
B.门店根据出样需求，可对库内产品进行随意拆样展陈
C.新品手机到货后立即系统收货入库，待发布会后按要求进行拆箱拍摄视频
D.门店为争取团购客户，提前准备好货品给到顾客，活动日进行集中出库
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A.已办理退税的，按所涉及的退税额，对其已核准通过的应退代办退税税款，等额暂缓办理退税
B.未办理退税的，对该出口业务暂缓办理退税
C.排除相应疑点后，按排除疑点的结论，方可继续办理代办退税
D.有按规定应予追回退税款情形的，由综服企业主管税务机关进行追缴
E.已办理退税的，甲综服企业对乙生产企业所涉及的退税额进行追回
A.客户涉及禁止准入情形的
B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的
D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的
A.未按规定收集、提交客户身份信息、客户身份证明文件复印件等材料
B.诱导客户提供不真实信息，或伪造、篡改客户信息
C.发现客户存在可疑交易情形而未及时上报
D.向任何单位和个人泄露已提交可疑交易报告的情况
A.代办退税的出口企业存在异常或者有按规定暂不办理退税情形，对于已办理退税的，对其已核准通过的应退代办退税税款，等额暂缓办理退税
B.代办退税的出口业务有按规定应予追回退税款情形的，由生产企业主管税务机关向生产企业进行追缴
C.综服企业主管税务机关应根据生产企业主管税务机关的通知，按照所涉及的退税额对该生产企业已核准通过的应退税款予以暂扣
D.如果综服企业未能按照规定履行其职责，且生产企业未能按规定将税款补缴入库的，综服企业应当承担连带责任，将生产企业未能补缴入库所涉及的税款进行补缴
E.综服企业连续12个月内被认定为骗取出口退税的代办退税税额占申报代办退税税额10%以上的，36个月内不得按照规定从事代办退税业务
A.未办理退（免）税的不得办理
B.已办理退（免）税的,按规定追回已退（免）税款
C.已办理退（免）税的,按规定暂缓办理
D.适用增值税征税政策的，应视同内销征税
A.未按规定缴纳监管费；
B.未按规定在住所或者营业场所放置许可证或者许可证复印件（加盖所属法人机构公章）、营业执照；
C.未按规定办理许可证变更登记或者未按期申请延续许可证有效期；
D.未按规定办理许可证变更登记或者未按期申请延续许可证；
E.未按规定交回许可证，未按规定进行公告，未按规定管理业务档案；
F.临时负责人实际任期超过规定期限；
G.未按规定使用独立的客户资金专用账户；
A.未实行安全查验制度，对客户身份进行查验，或者未依照规定对运输、寄递物品进行安全检查或者开封验视的
B.对禁止运输、寄递，存在重大安全隐患，或者客户拒绝安全查验的物品予以运输、寄递的
C.未实行运输、寄递客户身份、物品信息登记制度的
D.邮件漏加盖已验视章
A.隐匿或者拒绝提供与医患纠纷有关资料的
B.未按照规定私自增加抗菌药物品种或者品规的
C.未按照规定审核、调剂抗菌药物处方情节严重的
D.将抗菌药物购销、临床应用情况与个人或者科室经济利益挂钩的
