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[主观题]

风险经理在检查票据贴现业务时,应检查内容正确的是()。

A.调阅已贴现票据,看是否有签章,只要签章清晰的票据即为有效票据

B.查看贴现业务留存资料,看是否有票据贴现查询、查复书,查复内容是否注明“曾有他行查询”字样,若认为票据有瑕疵,应要求联行柜员再次发出查询,打印查复书确定票据真伪

C.根据经办人员对票据真伪的辨别结果判定票据的真伪

D.查看贴现业务留存资料,只要留存了查询、查复书即可

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第1题
风险经理在检查客户留存资料时,如发现客户身份证联网核查信息不一致,应查看是否有佐证留存,佐证包括()。
风险经理在检查客户留存资料时,如发现客户身份证联网核查信息不一致,应查看是否有佐证留存,佐证包括()。

A.户口本

B.结婚证

C.机动车驾驶证

D.工作证

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第2题
我行在办理纸质票据贴现业务或电子票据贴现业务时,均需对贴现票据进行查询并且要求客户提供贴现凭证。()
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第3题
银监会对票据业务管理的风险提示()。

A.票据同业业务专营治理落实不到位

B.通过票据转贴现业务转移规模,消减资本占用

C.利用承兑贴现业务虚增存贷款规模

D.与票据中介联手,违规交易,扰乱市场秩序

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第4题
在处理卖断式转贴现转出业务时,可能涉及的表外科目包括()
在处理卖断式转贴现转出业务时,可能涉及的表外科目包括()

A.530卖出票据

B.620持有的有价证券及票据证实物

C.610发出托收结算凭证

D.630电子票据

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第5题
在办理电子商业汇票贴现和转贴现买入业务时要严格审核“票据种类”、“承兑人全称”、“承兑人账号”等票据信息,如出现信息之间存在逻辑冲突的情况要高度警惕,不得受理。()
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第6题
对于航前已获悉局方监察任务信息的航线监察任务处置流程中不包括:()A.当班乘务长(客舱经理)需第

对于航前已获悉局方监察任务信息的航线监察任务处置流程中不包括:()

A.当班乘务长(客舱经理)需第一时间拨打部门服务指挥席电话(0898-65756880),要求核实监察员身份和任务

B.各舱门负责人检查、核对局方监察人员的证件身份,明确检查任务,将此信息通报航班客舱经理(乘务长)

C.监察员监察客舱应急设备等客舱区域时,各区域乘务员应主动配合,并将监察内容及结果通报客舱经理(乘务长)

D.航后客舱经理(乘务长)主动向所属乘务队汇报,在SMS报告系统中提交监察内容及结果

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第7题
货币资金监督检查的内容主要包括()。

A.货币资金业务相关岗位及人员的设置情况

B.票据的保管情况

C.支付款项印章的保管情况

D.货币资金授权批准制度的执行情况

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第8题
根据《广东华兴银行商业承兑汇票保贴业务操作规程》,我行认为有必要进一步了解商票相关情况的,可由风险经理和主办客户经理与贴现申请人一起赴承兑人所在地向承兑人查询。()
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第9题
()明确了各级行信用卡业务职能部门在尽职监督检查工作方面的主要职责,从岗位设置、发卡准入、卡片管理、收单管理、风险管理、其他常规管理等多个方面详列了尽职检查的主要监督内容,并对尽职监督检查的组织实施方式进行了规范。

A.《中国农业银行信用卡业务风险管理办法》

B.《中国农业银行尽职监督工作管理办法》

C.《商业银行信用卡业务监督管理办法》

D.《中国农业银行信用卡业务尽职监督工作实施细则》

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第10题
风险经理对于金库安全的检查应包括金库技防、库房管理、金库守库、现金调拨和押运等方面。()
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第11题
我行系统内两家分行进行回购式转贴现业务,票据转入行进行业务处理时,包含下列()子目。

A.11902买入境内银行业存款类金融机构票据

B.21001转贴现

C.12611转入银行承兑汇票贴现

D.12612转入商业承兑汇票贴现

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