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第3题
我行《中国邮政储蓄银行云南省分行理财与代销业务录音录像管理实施细则（2020年修订版）》里所规范的代销类业务包括（）
A.代销保险
B.代销公募基金
C.代销基金管理公司资产管理计划
D.代销证券公司资产管理计划
E.代销商业银行理财子公司理财产品
第6题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第8题
依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的（)担任。A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投资管
依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的()担任。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
第10题
商业性养老保险基金管理、运作可以采用直接管理方式和间接管理方式。以下属于间接管理方式的是()。
A.发起设立开放式基金公司
B.委托保险公司管理基金
C.成立专门的养老保险基金进行管理
D.设立专门部门进行管理
