A.被查机构内外部审计报告及其对内外部检查和审计的整改和处罚情况
B.被查机构的业务开展情况
C.被查机构的经营管理状况
D.监管部门掌握的被查机构的情况
A.营销组织、市场推广和业务管理工作
B.负责辖内网点营销人员的销售资格管理工作
C.牵头对辖内理财销售情况进行自查,并配合内外部检查和审计等工作
D.负责异常销售的监控与记录,如投资者频繁开立、撤销理财账户等
A.被审计人的述职报告
B.需要进行审计的有关帐、表、凭证等资料
C.内部制定的有关规章制度,相关年度的工作计划、工作总结、有关会议记录和业务档案
D.外部监管部门和上级机构对被审计人所在单位的检查结果及相关资料
E.重大事项
A.检查“银行存款”、“库存现金”账户的贷方发生额
B.调阅委托方和受托方签订的委托加工合同
C.调阅建材公司的职工花名册
D.检查“委托加工物资”科目的借方发生额
A.应发现问题而未发现的,在后续内外部检查中针对同一检查内容发现问题的
B.分公司组织检查发现属于总公司屡查屡犯310问题清单的
C.监管,总公司审计、合规、纪检检查监督发现问题
D.在当年内外部检查中重复发现问题的
A.如果有合同或协议,检查相关合同或协议
B.获取交易已经恰当授权和批准的审计证据
C.发表保留意见的审计报告
D.解除业务约定