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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

公司不得与以下哪类客户进行交易()

A.身份不明

B.拒绝身份查验的客户

C.要求开立匿名账户或者假名账户

D.具有非法目的的客户

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D、具有非法目的的客户

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第1题
在评级时点,以下哪类集团内成员客户发生违约时,不认定集团整体违约()。

A.集团财务公司

B.分公司

C.核心类企业

D.子公司

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第2题
超出机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易,已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系。()
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第3题
在识别和评估洗钱风险的基础上超出机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易,已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告,但不可终止业务关系()
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第4题
包含广泛笼统经营目标的使命陈述适合以下哪类公司?A.不希望限制其发展潜力的新公司;B.意图开

包含广泛笼统经营目标的使命陈述适合以下哪类公司?

A.不希望限制其发展潜力的新公司;

B.意图开展国际运作的公司;

C.意图多样化的公司;

D.进行纵向综合的公司。

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第5题
下列关于关联关系的表述,错误的是()。

A.公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B.国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系

C.公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

D.公司不得与具有关联关系的企业进行交易

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第6题
目前以下哪类客户适合开办农信E购业务()。

A.个体工商户

B.公司户

C.个人独资企业

D.小微商户

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第7题
本行按照风险为本的方法,在识别和评估风险的基础上,采取相应的风险控制措施。针对风险较高的情形,采取强化的风险控制措施。超出本行风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易;已经建立业务关系的,应当(),必要时()。针对风险较低的情形,可适当采取简化的风险控制措施

A.提交可疑交易报告,终止业务关系

B.中止交易并考虑提交可疑交易报告,终止业务关系

C.中止交易,提交可疑交易报告

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第8题
客户服务席应对根据“两会”代表航班的计划安排进行实时监控。以下那种旅客不得与“两会”代表同乘一趟航班()

A.孕妇旅客

B.残疾人

C.押解犯

D.老年旅客

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第9题
根据签约提示的要求,以下哪几项需要在签约时对买卖双方进行提示()

A.买卖双方在签订本合同之前,可到房屋所在地登记中心查阅房屋是否权利转移受限

B.合同签订不等于产权登记,请买卖双方务必注意交易风险

C.居间方只管推介房屋,房屋有任何问题均与居间方无关

D.中介公司除居间服务费,贷款服务费,过户服务费外,不代收任何房款

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第10题
以下对合同签署,说法错误的是()

A.合同需双方加盖公司合同专用章,合同才算正式生效

B.类客户必须在下单之日起一个月内,将盖章合同原件交回公司

C.合同生效后,合同不能以手写的形式进行修改

D.对于第一次合作的客户(新客户),销售经理无需对客户进行相应流程评审

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第11题
以下哪类账户只能通过网银前端的“账户追加”交易追加入网银,不能在柜面追加成为签约账户()。A.外币

以下哪类账户只能通过网银前端的“账户追加”交易追加入网银,不能在柜面追加成为签约账户()。

A.外币活期一本通

B.信用卡

C.本币定期一本通

D.本外币绿卡通主卡

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