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[判断题]

除证券经纪人以外,证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。()

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第1题
下列不属于汇票特征的有()。A.汇票有出票人,付款人和收款人三个基本当事人B.汇票是由出票人委托他

下列不属于汇票特征的有()。

A.汇票有出票人,付款人和收款人三个基本当事人

B.汇票是由出票人委托他人支付的票据,是一种委付证券

C.汇票可以见票即付,也可以约期付款

D.汇票只能由银行机构签发,非银行机构不得签发汇票

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第2题
分析各国的法律对于消费者权益的保护,除传统的保护方式以外,一般都有特别的规定,即()。

A.消费者的信息披露义务

B.法律规定的“冷却期”

C.消费者当面挑选商品的权利

D.合同成立后双方不得擅自解除合同

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第3题
公司违反规定,在法定的会计账册以外另设会计账册的,责令改正,处以()罚款。 A.1万元以上5万元以

公司违反规定,在法定的会计账册以外另设会计账册的,责令改正,处以()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.2万元以上10万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.2万元以上5万元以下

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第4题
《证券投资基金法》规定的违法行为包括()

A.违反规定动用募集资金

B. 擅自募集资金

C. 擅自设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

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第5题
以下有关新型产品的信息披露材料管理叙述正确的有()。①材料应当由保险公司总公司统一负责管理②除省级分公司以外,保险公司的其他各级分支机构均不得设计、印刷和修改新型产品的信息披露材料③保险公司及其代理人不得使用与新型产品的保险条款、产品说明书不一致的信息披露材料④保险代理人不得设计、印刷和变更其代理销售的新型产品的信息披露材料。⑤保险公司省级分公司设计、印刷新型产品的信息披露材料,应当报经其总公司批准

A.②③⑤

B.①④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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第6题
《合同法》第31条规定,“承诺对要约的内容作出非实质性更改的,除要约人及时表示反对或者要约表明承
诺不得对要约的内容作出任何变更的以外,该承诺有效,合同内容______”。()

A.以更改后的要约内容为准

B.以承诺内容为准

C.以更改前的要约内容为准

D.以双方对非实质性条款的协商的内容为准.

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第7题
汇票是出票人委托他人付款的委付证券,出票人的出票行为意味着付款人因此承担付款义务。()A.正确B.

汇票是出票人委托他人付款的委付证券,出票人的出票行为意味着付款人因此承担付款义务。()

A.正确

B.错误

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第8题
证券市场监管的核心任务是保护______的合法权益。()A.国家B.证券交易所C.证券公司D.证券投资者

证券市场监管的核心任务是保护______的合法权益。 ()

A.国家

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券投资者

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第9题
证券包销是指()。A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B. 证券公司在承销期结束

证券包销是指()。

A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第10题
证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议,并在证券公司开户的个人投
资者。()

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第11题
证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构:()。

A.证券公司

B. 证券登记结算机构

C. 证券服务机构

D. 证监会

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