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[判断题]

各级机构进行账户培训和宣传时应建立相关档案,且妥善保管账户培训和宣传材料,真实记录账户培训和宣传工作成果以备查()

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第1题
当客户提供证件已过有效期时,各级机构应拒绝为客户开设账户、进行交易、建立各类业务关系()
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第2题
下列哪种说法是正确的()。

A.相关方不属于我们公司能管辖的范围,因此在进行环境管理工作时可以不用考虑

B.应要求环境污染严重的相关方建立环境管理体系

C.对相关方要尽可能地宣传本公司的环境管理体系

D.必须对重要的相关方进行环境知识的培训

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第3题
各级精防机构、基层医疗卫生机构开展严重精神障碍管理治疗工作的相关资料。如健康教育、宣传、培训、质量控制、督导、考核和评估等各项工作方案、工作制度、总结报告、培训教材、图像资料、人员联络信息等资料统称为()

A.政策文件

B.业务管理资料

C.患者个案资料

D.工作质控资料

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第4题
各义务机构应定期对反洗钱相关部门和岗位人员进行反洗钱合规培训和保密教育。通过哪些方式,引导其遵循合规性操作要求开展各项工作,逐步建立健全合规文化,为反洗钱信息安全工作营造良好的企业文化氛围。

A.入职培训

B.集中宣传

C.警示教育

D.案例剖析

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第5题
各级投诉处理部门应依照行内档案管理相关制度做好()、()、()等书面资料或者信息档系的存档备查工作。

A.消费投诉处理台账

B.回复及回访情况

C.无责佐证材料

D.客户账户信息

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第6题
各级机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。()
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第7题
各级机构提交可疑交易报告后,可以停止对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。()
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第8题
培训机构应建立以分管领导为核心的覆盖全员的各级培训安全责任制。()
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第9题
根据《广东华兴银行境内机构人民币银行结算账户管理办法》,以下不属于总行营运管理部职责的是()

A.负责制定和完善账户管理制度流程;负责账户管理有关的系统优化需求

B.组织与账户管理有关的检查,及时发现问题并督促分行及开户机构整改

C.建立健全单位银行结算账户业务应急预案,明确各类突发事件防范措施和处置程序,组织开展应急演练;组织开展相关制度培训工作;负责会签相关的考核办法

D.建立风险导向的考核激励机制,负责在制定经营机构考核办法时,不设置仅以开户数量为依据的考核指标

E.总行集中作业中心负责全行单位银行结算账户的开立、变更、撤销等业务的后台集中系统操作、业务审核及授权

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第10题
以下选项中,不属于邮政在开发教育培训类客户时应关注的主要需求的是()。

A.各院校、培训机构的招生大战带来的宣传需求

B.提高学校经济效益

C.民办院校、培训类机构塑造学校品牌形象的需求

D.学校有与家长和学生进行沟通、交流的需求

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第11题
各机构应建立培训教育机制,针对各级管理层及员工提供多方面多层次的培训,即()应按培训计划对本专业开展培训,()应组织本条线的合规培训,并督促专业条线合规计划的制定和实施。

A.业务条线

B.合规条线

C.所有部门

D.风险条线

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