首页 > 计算机类考试

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

总公司合规部制定内控流程梳理工作方案，明确（），并组织各部门和分支机构召开启动会，传达并宣导工作方案

A.评估时间

B.目的

C.方法

D.步骤

答案

D、步骤

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“总公司合规部制定内控流程梳理工作方案，明确（），并组织各部门…”相关的问题

第1题

如LCC管理端提交的合同原件申请不带京东水印，需联系内控合规部印章管理人员走相应审批流程（）

点击查看答案

第2题

（)部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

点击查看答案

第3题

案件整改跟踪审计结果，由省联社()向省联社内控合规委员会报告。

A.内控合规部

B.审计部

C.审计监督委员会

D.区域审计中心

点击查看答案

第4题

商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力，培育全员合规风险“零容忍”思想（）

点击查看答案

第5题

根据银保监会对合规管理工作的考核要求制定并更新合规绩效考核方案，积极发挥正向激励作用，充分体现内控合规()。

A.优先原则

B.重要性

C.必要性

D.有效性

点击查看答案

第6题

2019年11月，纪检监察体制改革后，”三线一网格“牵头管理职能调整至__（）

A.内控合规监督部

B.监察室

C.安全保卫部

D.纪委办

点击查看答案

第7题

（)是全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头管理部门

A.个人金融部

B.内控合规部

C.运营管理部

D.科技管理部

点击查看答案

第8题

内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的（)。

A.牵头管理部门

B.业务管理部门

C.数据支持部门

D.业务直营机构

点击查看答案

第9题

业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准;内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（)

点击查看答案

第10题

根据《中国银行股份有限公司新产品管理办法（2018年版）》，新产品的市场风险由（）审核。

A.风险管理部

B.授信管理部

C.办公室

D.内控与法律合规部

点击查看答案

第11题

对公客户可疑交易报告上报后，应由（)部门牵头组织开展加强型尽职调查。

A.户主管部门

B.内控与法律合规部

C.监察部

D.公司部

点击查看答案

版权所有 ©2024

营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）