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[单选题]

据专业审慎规定,基金管理公司以下岗位所有必须取得基金从业资格的是()。

A.基金会计、公司出纳

B.基金经理、行政经理

C.人事经理、客服坐席

D.资金清算、基金销售

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第1题
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第2题
基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金募集中投资于一种股票,基金到期末投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,以说法正确的是()

A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德

C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的

D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

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第3题
公司专职安全生产管理人员除按照建教(1991)1522号文《建设企事业单位核心岗位持证上岗管理规定》的规定,获得岗位合格证书并持证上岗外,每年还必须接受安全专业技术培训,时间不得少于()。

A.15学时

B.20学时

C.30学时

D.40学时

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第4题
根据《专业实务框架》的规定,正在评价公司风险管理程序是否充分的内部审计师应该开展以下哪项
工作?

A.承认所有公司在管理风险方面所应用的技术大同小异;

B.寻求关于风险管理程序的主要目标正得到实现的保证;

C.确定并接受公司的风险水平;

D.以相同方式对待风险管理程序和评估工作和计划审计业务所用的风险分析工作。 答案:c 解析:

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第5题
以下属于专业机构投资者的是()。
以下属于专业机构投资者的是()。

A.商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等

B.上述金融机构管理的金融产品

C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品

D.证监会认可的其他投资者

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第6题

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,如果被调查方提供了非公开披露的信息,调查方的正确做法是()

A.全盘接受所有非公开信息,以公开披露信息作为参考

B.随机选用少量非公开信息

C.可以接受非公开信息,并对信息的适当性实施尽职甄别

D.不接受任何非公开信息

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第7题
某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员()的要求。

A.保守秘密

B.审慎开展执业活动

C.不得进行不正当竞争

D.优先考虑客户利益

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第8题
以下关于成本管理部权责调整(2020年V2.0版)的描述,错误的是()

A.2.0版权责不再按区域类别进行差异化授权,所有权责项在各区域的执行均统一

B.2.0版权责不再按建理项目进行差异化授权,所有建理项目执行所在区域的权责

C.2.0版权责取消了所有对区域专业负责人的二次授权

D.若区域已二次授权给对应岗位,但是本次被收回权限的,流程将统一调整为标准流程

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第9题
基金职守法合规业道德规范中,专业审慎的基本要求是()。① 守法合规② 持证上岗③ 持续学习④ 审慎开展执业活动

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第10题
“依据《大庆油田有限责任公司安全生产与环境保护管理职责规定》(庆油发〔2020〕49号),公司机关部门、直(附)属单位,以及公司所属单位应当在适当位置对全员安全环保责任制进行()公示。公示的内容主要包括:本单位所有岗位的安全环保责任、安全环保责任范围、安全环保责任考核标准等。

A.定期

B.修订后

C.发布后

D.长期”

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第11题
技能竞赛是以 岗 位实际操作能力为主要内容的竞赛活动,主要适用于电网主要()岗位

A.生产技能

B.专业管理

C.技术管理

D.所有管理

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