题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

非现场检查网点（）等方式，检查集中作业业务处理情况、风险状况及各岗位人员履职情况

A.监控录像

B.影像资料

C.交易记录

D.受理时点记录

答案

ABCD

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第1题

各中心支行应组织辖内各网点于11月28日前，对标识启用准备工作开展自查，中心支行对网点准备工作应通过现场戒非现场检查的方式进行复查，并针对自查复查中发现的问题及时督促整改（）

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第2题

有条件的分行，实施现场检查前，可通过远程调阅视频资料等非现场检查方式，先完成业务操作部分的非现场检查（）

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第3题

109以下哪些能纳入本级机构现场检查覆盖频次（）

A.网点合规风险等级评价

B.风险信息核查

C.非现场检查

D.飞行检查

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第4题

党风廉政建设党委主体责任考核采取现场检查与非现场检查相结合、自查与评审相结合、内部检查与外部检查相结合等方式进行。非现场检查包括查阅文件档案、领导干部述廉述责情况、审计报告、合规检查报告、专项检查报告、巡视报告、（)、自查报告、视频汇报等。

A.专项检查报告

B.信访核查报告

C.巡视报告

D.以上都对

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第5题

以下关于现场检查的理解，不正确的是()。

A.现场检查是指定期或不定期对公司业务状况、财务状况、管理状况等方面进行实地检查

B.现场检查可以为监管机构提供常规监管所无法获取的信息

C.美、日等发达国家已完全采用非现场分析方法，现场检查方法已遭淘汰

D.中国保监会对保险机构的监督管理，采取现场检查与非现场分析相结合的方式

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第6题

分行应通过现场派驻、非现场监控录像检查等方式，将客户信息安全管理常态化纳入日常风险管理工作，检查范围包含但不限于（）及打印等业务，一旦发现存在问题将严格问责

A.客户信息查询

B.客户账户信息查询

C.客户交易明细查询

D.冻结查询

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第7题

在检查过程中，如需调取视频监控录像，二级分行和一级支行因视频监控系统未集中导致在检查中无法调阅视频监控录像的，可（）

A.向市分行运营管理部提出申请，由市分行运营管理部安排人员代为调阅视频监控录像进行检查

B.向营运中心申请调取监控视频录像

C.向网点调取视频监控录像

D.申请到网点现场调取视频监控录像

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第8题

收单机构应加强外包业务管理，选择符合一定专业背景和内部治理水平的外包机构，禁止外包机构转让、转包业务，并通过定期()检查等方式控制外包业务风险。

A.现场

B.视频

C.非现场

D.抽查

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第9题

122依据《商业银行内部控制指引》的规定，银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式实施对商业银行内部控制的持续监管，按（）组织对商业银行内部控制进行评估，提出监管意见，督促商业银行持续加以完善

A.季度

B.月度

C.年度

D.半年度

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第10题

综合题三：2014 年某业主将一栋办公写字大楼大幅度整改，业主和吴某私底下把工程发包给吴某的拆除公司，该公司未取得相应的拆除资质，由于工人未经过安全培训，不了解拆除作业的危险性，工作人员未按照拆模顺序进行施工。操作时，现场也无安全人员在场，无任何安全措施。在梁拆至一半时全部楼板塌下，造成 4 人死亡。事后检查该施工方法无方案、无交底，公司也没有相应的施工方案管理制度，完全就是一个非业内人员工作的公司。请回答（）

A．（1）本案例中施工单位没有设立安全生产管理机构，按照规定应当设立安全生产管理机构，同时配备安全生产管理人员B．兼职C．专职D．业余E．代理

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第11题

为加强对柜面业务操作风险的防范，某银行近期采取了下列措施。其中不符合监管要求的是()。

A.对重要凭证和核算印章进行刚性控制，建立"交易、凭证、用印"对应关系，防范套打存折，盗用重要凭证和印章等风险

B.在营业网点现金区实施同步录音录像，录像资料回放做到清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程

C.加强对网点日常经营行为的监督检查，定期采用神秘人检查、抽查录音记录、调阅监控录像、查阅文档资料等多种方式对网点进行风险排查

D.在官方网站和营业场所及时公示本行代销的金融产品清单及其购买者信息，防范代销业务中的"非单"行为

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