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[多选题]
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管关注事项,包括但不限于:()
A.全面风险管理
B.资本充足
C.流动性
D.内控合规
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A.全面风险管理
B.资本充足
C.流动性
D.内控合规
A.内部绩效考核制度
B.内部责任追究制度
C.员工违规行为处理制度
D.组织纪律处分制度
A.尽职调查
B.尽职检查
C.随机抽查
D.全面检查
A.投资目的
B.收益预期
C.风险偏好
D.家庭成员
A.中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知
B.中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知
C.商业银行内部控制评价试行办法
D.中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知
A.发生重大、恶性案件,或二年内发生同质同类案件的
B.监管严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
A.员工监督
B.员工异常行为排查
C.员工审计
D.员工内部控制