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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

总行、分行如发生案件（风险）事件，应在确认案件（风险）信息后（）小时内报送总行合规部，在（）小时内报送属地监管机构

A.6；12

B.12；24

C.24；36

D.12

答案

B、12；24

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第1题

分行发生案件（风险）事件，除分行要向属地监管机构报送外，总行应在（）小时内向广东银监局法非处、消保处（案保办）报送，同时向属地监管机构报送

A.12

B.24

C.36

D.48

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第2题

如发生案件（风险）事件，向总行合规部报送时限为（）

A.12

B.24

C.36

D.48

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第3题

以下属于严格执行相关案件报告制度规定的是()。

A.发生治安、刑事案件以及暴恐袭击、灾害事故、群体性等事件后，发案单位在案发后4小时内向公安、银监等安全保卫直接监管机构报告

B.发生治安、刑事案件以及暴恐袭击、灾害事故、群体性等事件后，发案单位在案发后8小时内向公安、银监等安全保卫直接监管机构报告

C.省内对应的上级行及总行或省级分行在案发后4小时内向直接监管的公安部门报告

D.省内对应的上级行及总行或省级分行在案发后8小时内向直接监管的公安部门报告

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第4题

操作风险与控制自我评估分为定期自评和不定期自评，不定期自评是指在发生触发事件时，由总行组织分行开展自评工作。（)

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第5题

案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，应由（）直接组织调查

A.本机构

B.支行

C.二级分行

D.总行或一级（直属）分行

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第6题

如果某事件究竟会出现那些后果状态以及各科状态的发生感事均已如则应该采用（）。

A.不确定型风险估计

B.确实型风险估计

C.随机型风险估计

D.BCWP-BCWS

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第7题

一级分行应以（)的方式将风险事件相关材料上报总行。

A.电话告知

B.邮件原件

C.传真及邮件

D.腾讯通告知

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第8题

风险预警的处理和审核应在()天内完成，对于需提交总行审核的风险预警，一级分行反洗钱主管部门应在()天内完成审核。

A.30，20

B.30，15

C.20，15

D.15，10

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第9题

各专业部门发现案件和案件风险事件后,向分行内控合规部门报告；初步判断为外部案件和案件风险事件的，要同时向分行安全保卫部门报告（）

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第10题

“重大风险事件”主要是指案件风险事件、重大声誉风险事件、违反总行“十大禁令”风险事件、违反河北银监局“三个严禁”风险事件、恶性客户投诉风险事件等（）

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第11题

涉及案件风险事件的，各单位都必须谨慎认真地对待案件风险事件的处置和报告工作，在报案前需与（）的沟通，采取“口头报告”和“书面报告”的双线报告机制，须得到总行明确的书面同意后才能实行报案

A.总行授信审批部

B.总行消保部

C.总行稽核部

D.总行合规部

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