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[单选题]

1511依据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》的规定,商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等()及时进行盘点

A.有形资产和重要凭证

B.有形资产和有价单证

C.全部资产和重要凭证

D.全部资产和有价单证

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第1题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管关注事项,包括但不限于:()

A.全面风险管理

B.资本充足

C.流动性

D.内控合规

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第2题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),内部审计部门有权向董事会、高级管理层和相关部门提出处理和处罚建议。()
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第3题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),商业银行不得将内部审计活动外包给近五年内为审计对象提供过与该项审计外包业务相关咨询服务的第三方及其关联机构。()
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第4题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》(银监发〔2016〕24号,商业银行应当对拟代销产品开展(),不得仅以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据

A.尽职调查

B.尽职检查

C.随机抽查

D.全面检查

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第5题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》的规定,风险承受能力评估依据应当包括但不限于客户年龄、财务状况、投资经验、()、流动性要求、风险认识和风险损失承受程度等。

A.投资目的

B.收益预期

C.风险偏好

D.家庭成员

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第6题
某商业银行接待一名客户办理取款业务,由于该客户重病在床,急需取款用于疾病,且该业务必须本人亲自办理。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该银行可提供上门服务。()
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第7题
《中国银监会关于印发<银行业金融机构从业人员职业操守指引>的通知》中的从业人员具体是指哪些人员()。

A.与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

B.银行业监事会成员

C.银行业金融机构聘用的从事金融业务的其他人员

D.银行业金融机构董(理)事会成员

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第8题
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》规定,银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担()。

A.管理责任

B.最终责任

C.主体责任

D.实施责任

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第9题
1285依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》(2011年第2号),全国性商业银行申请开办信用卡业务,由其()向中国银监会申请审批

A.分支机构

B.总行

C.代理机构

D.指定机构

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第10题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人质被撤职后,二年内不得安排担任同职(级)()
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第11题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件问责方式可以合并使用,银行业金融机构可以以经济处理 代替纪律处分()
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