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第5题
下列关于反洗钱内控制度建议方面的说法错误的是（）
A.反洗钱内控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、登记、留存等环节
C.反洗钱牵头部门应当全面负责公司的各项反洗钱工作
D.应当制定专门的反洗钱保密规程
第7题
寿险公司内部控制评价应遵循以下原则（)：A.全面性原则B.一致性原则C.公正性原则D.重要性原则E.及
寿险公司内部控制评价应遵循以下原则()：
A.全面性原则
B.一致性原则
C.公正性原则
D.重要性原则
E.及时性原则
F.合理性原则
G.高效性原则
第8题
对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（)
A.反洗钱内控制度建设的总体目标符合全面性，审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建保险业务关系客户的身份识别，其识别流程包括确认、核对、登记、留存等环节
C.规定反洗钱牵头部门全面负责公司的各项反洗钱工作
D.规定专门的反洗钱保密规程
第9题
审计应当遵循（），全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交
A.公平性原则
B.全面性原则
C.效率性原则
D.独立性原则
第10题
现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
