题目内容
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[单选题]
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。
A.证券投资经验不足
B.缺乏风险承担能力
C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
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B.缺乏风险承担能力
C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
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A.持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额
B. 股票获准在证券交易所交易的日期
C. 公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D. 公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
A.上次评审会议所作的纠正和预防措施验证情况
B.与本公司质量管理体系有关的内外因素变化
C.QES体系的更改和调整，包括法规及客户要求方面的变更、以及环境因素和危险源的变更情况
D.有关质量管理体系绩效和有效性的信息
E.资源需求的确定和措施
F.应对风险和机遇所采取措施的有效性
A.公司经理可以决定为本公司的客户提供担保
B.公司董事长可以决定为本公司的客户提供担保
C.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
D.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
A.确定公司是否有相关政策来规定财务主管承担的风险以及允许其投资的金融工具的类型。
B.确定管理层对投资于复杂金融工具进行监督的程度。
C.与类似组织比较，确定本公司获得的投资回报率是高还是低
D.确定财务主管用于监控投资风险的控制措施的性质。
A.库存盘点不仅应对本公司贷款余额的全部占用形态进行检查，还应对库存盘点时点上的经销商全部库存的数量和本月到库存时点的销量情况进行了解，并在《库存盘点清单》中予以体现
B.对于信用评级为B及以下的经销商，如为我司全额监管合格证，盘点周期应为每月盘点一次
C.对于因新合作或其他原因而无信用评级客户，按照B及以下标准从严执行
D.区域应于每月对经销商进行一次巡店，巡店应形成巡店报告。对于贷后季度检查当月，可不进行巡店
公司持有的本公司股份不得分配利润
公司发生重大亏损，税后利润不足弥补的，可用公司的资本公积金弥补
公司的任意公积金可转增为公司资本
公司章程可以规定股东对公司可分配利润的分配比例
B、未经客户授权或超越授权，代为办理投保、保全、退保、理赔、满期给付、红利领取、保单贷款等手续
C、擅自以本公司信誉或以其他方式做担保
D、超出执业登记中列明的业务范围、执业区域等开展保险销售
E、未经本公司授权许可或超出授权许可范围，擅自利用自媒体平台、互联网等形式开展保险营销宣传、销售
A.客户的教育程度、文化水平、民族分布、风俗习惯
B.各种邮政业务的历史发展情况与发展趋势
C.各种不同类型的邮政业务所拥有的集团客户数以及主要客户类型
D.各种促销活动对发展业务所产生的影响
A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查
C.有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的
D.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。
