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[单选题]

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，客户洗钱风险等级分类指标体系包括客户特性、地域、（）、行业等四类风险要素及其风险指标。

A.声誉

B.经营特点

C.组织架构

D.业务

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第1题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，应妥善保存客户洗钱风险等级分类工作相关电子和纸质资料，自生成之日起至少保存（）年。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第2题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，客户洗钱风险等级首次分类工作，应自客户与我行建立业务关系之日起（）个工作日以内完成。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，省级分行负责对辖内分支机构上报的拟确定为洗钱高风险等级客户、客户高风险等级拟向（）方向调整等情况进行审核确定。

A.高风险

B.中风险

C.低风险

D.较低风险

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第4题

自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对高风险客户，拒绝为其办理业务（）

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第5题

自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对禁止类客户，拒绝为其办理转账及签约业务，银行卡（或存折）日累计取款限额1万元（）

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第6题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号）文件要求，出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第7题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第8题

中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指我行向客户提供的产品被不法分子利用进行洗钱、恐怖融资或扩散融资活动的风险（）

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第9题

洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的().

洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的（).

A.声誉风险

B.法律风险

C.客户风险

D.经营风险

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第10题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第11题

金融行动特别工作组将（）定为第1项建议，认为（）是打击洗钱和恐怖融资活动的首个步骤。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.风险评估

D.培训

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