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第1题
根据《证券法》，证券登记结算公司履行的主要职能包括（）。I证券账户、结算账户的设立；II证券的存管和过户；III证券交易的清算和交收；IV受证券持有人委托派发证券权益。
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
第2题
代收委托协议线下方式签约都包括哪些()。
A.付款人依据委托授权协议，通过收款成员机构提交签约申请。
B.收款成员机构检查签约信息(含付款成员行行号、商户编号、收款人名称及账号、签约业务种类等)，通过检查的向农信银中心发起签约请求。
C.农信银中心对签约请求进行合法性检查，通过检查的实时向付款成员机构转发。
D.收款成员机构收到签约请求，通过农信银中心实时向收款成员机构返回接收成功应答
第3题
对信访人员的登记，要与查验证件一并进行。证件查验主要包括（)
A.是否超过有效期
B.照片、姓名、年龄、性别等相关要素是否与持证人相符
C.对信访人员的登记，要填写《信访人员登记表》，登记内容包括信访人姓名、证件种类、证件号、信访事由、是否预约等事项
D.进行拍照留存
第4题
信托是投资人将自己合法拥有的资金委托给信托公司进行管理、运用和处分的业务行为，其特点主要包括（）。
A.受托人不可用信托财产为他人担保
B.信托财产权利主体与利益主体相分离
C.信托具有资金融通的功能
D.受托人承担无过错的损失风险
E.信托是以信任为基础的财产管理制度
第5题
下列属于证券经纪业务中违规营销行为的包括（）
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.接受投资者全权委托
C.以排挤竞争对手为目的，压低佣金的收费水平
D.直接或间接代理客户进行证券交易
第8题
证券交易的具体委托方式中，最基本、最主要的方式是（)A．填单委托方式B．磁卡委托方式C．电话委托方式
证券交易的具体委托方式中，最基本、最主要的方式是 ()
A．填单委托方式
B．磁卡委托方式
C．电话委托方式
D．信用卡委托方式
第9题
新《证券法》的主要修订内容包括（）。
A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范与化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度，规范市场秩序
