下列有关数字人民币合规责任与合规主体表述正确的是()。
A.反洗钱、反恐融资等合规责任
B.消费者权益保护
C.在数字人民币体系中,消费者权益保护内容和责任分工与现金一致
D.承担相应的反洗钱义务,包括客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额及可疑交易报告等
A.反洗钱、反恐融资等合规责任
B.消费者权益保护
C.在数字人民币体系中,消费者权益保护内容和责任分工与现金一致
D.承担相应的反洗钱义务,包括客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额及可疑交易报告等
A.内控合规委员会出席会议的人员均对会议所议事项无保密义务,可擅自披露有关信息
B.经主任委员同意,必要时内控合规委员会可采用传签方式,履行相关审议审批程序
C.内控合规委员会会议相关材料(会议通知、审议提案、审议表决表、会议记录等)由内控合规委员会办公室负责保存,并于次年3月份移交省联社办公室归档
D.对需要主任办公会审议批准的,由内控合规委员会主任向主任办公会提出提案,并按相关法律、法规及省联社章程规定履行审批程序。
A.理财师可以请实习生帮忙做录音录像签约
B.理财师名片上的职务,应该与OFFER上保持一致
C.代销机构的理财师可以带客户在我司网点签约
D.为了营销客户,理财师可以直接更改名片上的职务,自行印制名片
A.专项检查报告
B.信访核查报告
C.巡视报告
D.以上都对
A.监督董事会的决策与流程是否合规
B.组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进
C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况
D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
A.根据董事会或企业领导班子决定,建立健全合规管理组织架构
B.批准合规管理具体制度规定与合规管理计划,采取措施推动合规制度有效执行
C.明确合规管理流程,推动合规要求融入业务领域
D.及时制止并纠正不合规经营行为,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等
银行办理境内企业人民币境外放款业务,应严格按照展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实、合规。以下属于展业三原则的是()。
A.了解客户
B.了解业务
C.了解企业
D.尽职审查