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第4题
基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。
A.15日
B.1个月
C.1个季度
D.半年
第5题
下列关于股权投资基金服务机构的描述，对的的是（）。
A.重要涉及基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
第9题
基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循的及时性原则，具体是指()。
A.优先保障基金投资人的合法利益
B. 将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节
C. 基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新
D. 基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新
第10题
某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（)
A投资人利益优先原则
B及时原则
C差异性原则
D全面性原则
第11题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》[证监会令第175号]，基金销售是指（）等活动。
A.为投资人开立基金交易账户
B.宣传推介基金
C.办理基金份额发售、申购、赎回
D.提供基金交易账户信息查询
