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[单选题]

15关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是（）

A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为

B.责任在于任职机构是否制定了基本制度

C.积极配合基金监管机构的监管

D.及时制止所发现的违法违规行为

答案

B、责任在于任职机构是否制定了基本制度

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更多“15关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的…”相关的问题

第1题

关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是()。

A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为

B.责任在于任职机构是否制定了基本制度

C.积极配合基金监管机构的监管

D.及时制止所发现的违法违规行为

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第2题

42基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则

A.客户至上

B.专业审慎

C.守法合规

D.诚实守信

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第3题

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的规定，其中“法”和“规”涉及（）。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度Ⅳ.基金协议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第4题

【］关于基金从业人员守法合规的表述。以下正确的包括（）。I.应当遵守相关法律法规，包括刑法的相关规定II.应当自觉遵守基金行业自律规范III.负有监督职责的员工，承担发现并制止违法违规行为的职责IV.普通的员工不负有监督职责，无需监督其他员工的行为

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第5题

守法合规是指银行从业人员应当遵守()。

A.以上都应遵守

B.法律规范

C.行业自律规范

D.所在机构的规章制度

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第6题

基金职守法合规业道德规范中，专业审慎的基本要求是（）。① 守法合规② 持证上岗③ 持续学习④ 审慎开展执业活动

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第7题

依《银行业从业人员职业操守》规定，下列各项属于从业基本准则的是()。

A.守法合规

B.诚实信用

C.勤勉尽职

D.专业胜任

E.公平对待

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第8题

银行业从业人员从业基本准则（）

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.勤勉尽职

E.保护商业秘密与客户隐私

F.公平竞争

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第9题

合规是指公司及其全体保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则（）

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第10题

关于保险代理从业人员职业道德下列说法中正确的是（）。

A.诚实信用是保险代理从业人员职业道德的灵魂

B.守法遵规、专业胜任是基础

C.诚实信用是核心

D.守法遵规、专业胜任是核心

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