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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?()

A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

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第1题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》 的实施日期为()()

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

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第2题
证券投资基金的发起人不可以是()。

A.信托投资公司

B.保险公司

C.基金管理公司

D.证券公司

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第3题
证券机构主要包括()等金融机构。

A.证券公司

B.投资基金管理公司

C.保险机构

D.小额贷款公司

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第4题
在我国,按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()担任。

A.基金管理公司

B.证券公司

C.基金经理

D.商业银行

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第5题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括()。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I,III

B.III,IV

C.I,II,III,IV

D.II,III,IV

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第6题
依法对()的证券业务活动进行监督管理是国务院证券监督管理机构的职责。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内投资者

A.境内,境外

B.境内,境内

C.境外,境外

D.境外,境内

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第8题
在我国承担基金份额注册登记工作的主要是()。

A.基金管理公司自身

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第9题
下列关于QDII的描述不正确的是()

A.QDII基金可以进行国际市场投资

B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券

D.QDII基金可购买房地产抵押按揭

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第10题
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A.基金管理公司

B.保险公司

C.商业银行

D.证券公司

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第11题
以下哪类机构不能成为受托管理保险资金的投资管理人()

A.保险资产管理公司

B.证券公司

C.证券资产管理公司

D.信托公司

E.公募基金公司

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