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[判断题]

销售推介行为应当依法履行信息披露义务,主动向消费者全面、真实地说明产品与服务的性质、风险、收费情况、合同主要条款等内容,且做到告知过程有证可查。不得以任何方式隐瞒风险、夸大收益,或者进行强制性交易()

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第1题
下列各项关于证券发行、交易信息披露的要求表述错误的是()。

A.信息披露应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂

B.信息披露不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务

D.同时在境内境外公开发行的,在境外披露的信息,可以不在境内披露

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第2题
客户及其一致行动人()达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A.只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量

B.只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

C.只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量,或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

D.合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量

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第3题
根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,违规披露、不披露重要信息罪,是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的(),或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露。

A.财务会计报告

B.财务会计报表

C.年度报告

D.会计账册

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第4题
以下关于机构间私募产品报价与系统中信息披露服务说法正确的是()。

A.接受投资者委托进行交易的参与人应当向其代理的投资者信息披露

B.信息披露义务人通过报价系统定向披露信息

C.在报价系统发行私募产品,完成产品登记后须披露相关信息

D.信息披露义务人应遵照相关业务规定,履行定期披露和临时披露义务

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第5题
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的反洗钱信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人透露和提供。()
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第6题
根据《刑法》,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()有期徒刑,并处罚金。

A.一年,一年以上三年以下

B.三年,三年以上五年以下

C.五年,五年以上十年以下

D.十年,十年以上二十年以下

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第7题
金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依法律规定不得对外提供。()
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第8题
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供,但行内员工除外()
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第9题
下列关于反洗钱的说法中,正确的是()。

A.各地银监会负责各地的反洗钱监督管理工作

B.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密

D.任何单位和个人发现洗钱活动,都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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第10题
金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密,不得向任何单位和个人提供。此题为判断题(对,错)。
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第11题
债券交易流通期间,发行人应按照银行间债券市场的有关规定履行信息披露义务。()
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