题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
327反洗钱工作第一道防线包含以下哪些部门()
A.业务管理部门
B.运营管理部门
C.一级支行
D.自营网点和代理营业机构
答案
ABCD
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A.业务管理部门
B.运营管理部门
C.一级支行
D.自营网点和代理营业机构
ABCD
A.学习交流,强化队伍专业能力
B.加强协同,压实一道防线责任
C.紧盯监管,健全工作机制保障
D.督导服务,全面响应内审外查
A.严格落实后督管理计划,及时报送报表、报告,并对提供材料的真实性和完整性负责
B.积极配合后督工作的开展
C.组织制定年度后督计划、开展现场督查和非现场核查
D.落实各项整改要求
A.业务部门通过自查、排查,建立以防为主的第一道防线
B.条线管理部门履行日常监督检查职责,对第一道防线进行检查与监督,建立以查为主的第二道防线
C.风险管理部通过合规风险监测,重点业务检查以及再监督检查实施内部控制,对第一、二道防线进行再监督与评价
D.客户尽责履行义务
A.信息科技部是全行信息科技风险管理的第一责任人
B.软开中心、运维中心及其他科技部门承担信息科技风险管理第一道防线的职能
C.风险、内控、合规部门承担信息科技风险管理第二道防线的职能
D.内部审计部门承担信息科技风险管理第三道防线的职能