首页 > 学历类考试

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作()。

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

C.经营发展策略有重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作()。”相关的问题

第1题

法人金融机构出现哪些情形时应及时开展自评估工作()。

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化。

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整。

C.经营发展策略有重大调整。内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件。

D.其他认为有必要评估风险的情形。

点击查看答案

第2题

法人金融机构应当定期关注风险变化情况，及时更新完善本机构的自评估指标及方法，特别是在机构可疑交易监测分析结果或接受外部协查情况与评估结果出现明显偏差时，应及时分析原因并调整风险评估方法或改进可疑交易监测模型等措施。()

点击查看答案

第3题

法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则()。

A.全面性原则

B.客观性原则

C.匹配性原则

D.灵活性原则

点击查看答案

第4题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36，36

B.36，24

C.24，36

D.24，24

点击查看答案

第5题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()。

A.12个月，12个月

B.24个月，24个月

C.36个月，36个月

D.36个月，24个月

点击查看答案

第6题

出现以下（）情形的，考核评级应当下调一级

A.因违规案件导致多起诉讼

B.引发社会群体性事件的

C.瞒报、迟报、漏报重大风险事件的

D.自评存在重大隐瞒的

点击查看答案

第7题

评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段（）

点击查看答案

第8题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括()。

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.整改阶段

点击查看答案

第9题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括哪几个阶段？

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

点击查看答案

第10题

根据《湖南省综合评标专家库评标专家考评实施细则》，出现以下（)情形的按基本称职认定，一次评标中累计达到三项的按不称职认定。

A.确认参加评标后，未到场评标，又未及时通过网络抽取终端请假的

B.不认真对待评标的

C.未完成正常评标工作早退的

D.因劳务报酬(评标费和交通费)异议，而拒绝继续评标或者拒绝签字的

点击查看答案

第11题

开展的新技术和新项目，实行科室主任负责制，发生下列情形之一的，应及时报告医务科（）

A．出现并发症或不良反应

B．因人员、设备等各种客观因素造成新技术和新项目不能继续开展的

C．申请科室认为需要暂停或终止此项新技术和新项目的

D．出现重点情况（致死、致残、致医疗纠纷以及重要脏器严重功能损害）

点击查看答案

营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）