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[单选题]

机构客户开通退市板块挂牌转让权限需满足()

A.2年以上证券交易经验

B.前20个交易日日均证券账户及资金账户资产50万

C.前20个交易日中至少存在3个交易日资产不低于50万元

D.机构投资者未设置具体的适当性标准门槛

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D、机构投资者未设置具体的适当性标准门槛

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第1题
全国中小企业股份转让系统业务客户回访包括首次回访和后续回访。首次回访是指,在客户申请开通权限后一个月内完成,通过电话、上门、信函、问卷或现场交流等方式,针对参与挂牌公司股票公开转让等相关业务的客户进行的回访,以了解客户满意度,为发现不规范转让行为提供有效信息的行为()
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第2题
新三板权限线下开通需要填写哪些资料()

A.《全国中小企业股份转让系统投资者资格确认表》

B.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书》

C.全国中小企业股份转让系统股票交易委托代理协议

D.合规交易承诺书

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第3题
投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第4题
年龄在70周岁(含)至80周岁(不含)客户申请开通挂牌公司合格投资者权限前,应完成分支机构内部审批流程,80周岁(含)以上客户申请前,应在完成分公司内部审批后,通过“woa-限制类业务”专项审批流程提交公司总部进行会审()
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第5题
对机构客户申请开通股转合格投资者权限提交的资产证明文件要求包括()

A.会计师事务所最近30日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

B.会计师事务所最近60日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

C.会计师事务所最近90日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

D.留存复印件的需加盖机构公章

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第6题
对于满足准入条件的客户,可以通过自助的形式开通股转合格投资者权限()
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第7题
服务商XMS系统申请开通,需提供姓名、米聊号、机构代码等申请信息,并经区域经理审核后开通权限()
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第8题
创业板改革后,客户准入要求除“参与证券交易满24月”以外,还需满足以下哪些条件()。

A.权限开通前20日,日均资产不低于10万元

B.权限开通前20日,日均资产不低于20万元

C.权限开通前30日,日均资产不低于10万元

D.权限开通前30日,日均资产不低于20万元

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第9题
重庆股份转让中心下述哪些板块挂牌企业需要进行信息披露()

A.成长板

B.科创板

C.专精特新板

D.以上均需要

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第10题
机构客户及70岁以上个人客户开通股转权限可以通过()办理

A.手机APP

B.临柜

C.以上均可

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第11题
机构客户只能通过现场临柜方式申请开通科创板股票交易权限,机构投资者没有资产与证券交易经验的要求()
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