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[多选题]
违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、个人投资理财:代销集合信托和保险金信托等业务规定,未配备“销售专区”“销售专柜”“录音录像”等字样的明显标识,未进行必要明确的风险提示。违规积分(2-2)()
A.销售专区
B.销售专柜
C.录音录像
D.专用标牌
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A.销售专区
B.销售专柜
C.录音录像
D.专用标牌
A.理财从业资格
B.基金从业资格
C.证券从业资格
D.期货从业资格
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于()万元人民币,且必须为实缴货币资本。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于()元人民币,且必须为实缴货币资本。
A. 1 000万
B. 2 000万
C. 5 000万
D. 1亿
A.违法违规经营风险
B.决策风险
C.系统风险
D.服务风险
A.如果购买的是记账式国债,则可以去交易所购买,也可以去银行购买
B.如果购买的债券为实物债券,可以在交易所购买
C.如果购买的是凭证式国债,可以到代销的银行柜台购买
D.凭证式国债每月定期发行
A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度
C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历
A.注册资本不低于2000万人民币
B. 中国证监会规定的其他条件
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2
D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围