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[多选题]
根据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定,银行业金融机构应当要求外部审计机构在对本机构年度财务报告进行审计时,评估所计提资产减值准的().并发表审计意见
A.充分性
B.复杂性
C.合理性
D.审慎性
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A.充分性
B.复杂性
C.合理性
D.审慎性
A.反腐倡廉建设
B.员工教育培训
C.合规和操作风险管理
D.人力资源管理
A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
C.《反洗钱数据报送工作数字证书管理规程》
D.《银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范》
A.违规积分
B.批评教育
C.解除或终止劳动合同
D.纪律处分
A.对外包人员进行信息安全培训
B.明确外包活动需要访问或使用的信息资产
C.对重要或核心的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描
D.定期对服务提供商进行安全检查
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
A.同业业务
B.投资业务
C.托管业务
D.理财业务
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
A.基层营业网点、柜面业务岗位
B.重点营业网点、柜面业务岗位
C.基层营业网点、重点业务岗位
D.重点营业网点、重点业务岗位