题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
69依据《中国邮政储蓄银行案件风险排查管理办法(2020年修订版)》的规定,各级机构对于案件风险排查发现问题整改,应做到()
A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
答案
ABCD
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A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
ABCD
A.涉及金额发生重大变化的
B.涉及机构发生重大变化的
C.涉及人员发生重大变化的
D.涉及调查人员发生重大变化的
A.滥用职权
B.贪污贿赂
C.参与民间借贷
D.侵犯客户个人信息
A.合规风险的变化情况
B.合规工作中存在的问题或面临的困难
C.报告期内发生的案件
D.风险事件情况以及暴露出的合规问题
A.依法合规
B.防范风险
C.质价相符
D.四有原则
E.真实性和有针对性
A.操作风险类
B.业务验证类
C.突发事件服务类
D.资产保全类
E.服务策略类
A.全面性原则
B.计划性原则
C.客观性原则
D.审慎性原则
A.风险管理部
B.授信管理部
C.资产管理部
D.个人金融部